¿Qué pasa cuando la autoridad con la que necesitas hablar está sujeta a sanciones?
Las sanciones pueden aplicarse a sectores, individuos, economías enteras o restringir la entrada a ciertos países, y a menudo concurren con el imperativo humanitario de acceder y ayudar a las personas afectadas.
En un webinario reciente, Delaney Simon, experta en sanciones, y Mustafa Alokoud, líder humanitario, hablaron sobre lo que significa negociar con las autoridades sujetas a sanciones. Su conversación aporta reflexiones jurídicas y consejos prácticos para cualquiera que trabaje en un contexto humanitario.
¿Qué son las sanciones y por qué el personal humanitario debe saber sobre ellas?
Las sanciones son herramientas que utilizan los gobiernos, las Naciones Unidas y las organizaciones multilaterales para presionar a países, grupos o individuos a cambiar su comportamiento. Es una manera de ejercer presión económica y diplomática como alternativa al uso de la fuerza armada a fin de aislar a ciertos actores.
Sin embargo, esto conlleva ciertos desafíos.
El uso de sanciones se ha disparado en los últimos 20 años. Lo que en un principio iba dirigido contra individuos específicos, a menudo se ha transformado en restricciones globales que afectan a economías y poblaciones enteras.
Los tipos de sanciones actuales incluyen:
Comprender cómo funcionan las sanciones es fundamental para el personal humanitario. Ya sea al negociar el acceso con las autoridades no estatales en Yemen, coordinar la distribución de ayuda en Afganistán o trabajar con grupos considerados terroristas en el Sahel, las sanciones forman parte de nuestro cotidiano.
Entender qué está permitido y qué no para garantizar el respeto de las sanciones
La cosa se pone un poco complicada cuando se trata de asegurar el respeto de las sanciones.
👉 En realidad, la mayoría de las actividades humanitarias están exentas de los regímenes de sanciones.
Los Estados Unidos, el Reino Unido, la Unión Europea y las Naciones Unidas tienen excepciones que permiten a las organizaciones humanitarias prestar asistencia incluso en zonas sancionadas.
No obstante, conocer la ley y convencer a los bancos, a los proveedores e incluso al departamento jurídico de tu organización de que la labor humanitaria está permitida plantea dos desafíos completamente distintos.
Las sanciones suelen prohibir:
- Realizar transacciones financieras a partes sancionadas
- Vender o comprar ciertos bienes o servicios
- Proporcionar “apoyo material” a grupos designados
- Hacer negocio con entidades sancionadas
Estas actividades quedan prohibidas para todo ciudadano/a del país que aplica las sanciones, o todo extranjero/a, si los Estados Unidos aplican sanciones secundarias.
Lo que las exenciones humanitarias suelen permitir:
- Entregar alimentos, medicamentos y suministros de emergencia
- Dialogar para coordinar el acceso humanitario
- Pagar salarios al personal local
- Realizar actividades operativas básicas para llegar a las poblaciones afectadas
La palabra clave aquí es "suelen". Cada régimen de sanciones es diferente, y siempre hay que fijarse en los detalles.
Desafíos reales y lecciones del terreno
Durante las operaciones transfronterizas en el noroeste de Siria, las organizaciones humanitarias se enfrentaron a múltiples niveles de sanciones. Los Estados Unidos designaron a ciertos grupos como "organizaciones terroristas", la Unión Europea aplicó restricciones, y se implementaron diversos programas de sanciones a nivel nacional. Sin embargo, millones de personas dependían (y aún dependen) de la asistencia humanitaria que llegaba a través de estos medios.
Los equipos en el terreno se enfrentaron a:
- Restricciones financieras: Los bancos rechazaban transferencias debido al exceso de conformidad, lo que obligó a las organizaciones a recurrir a sistemas informales de transferencia de dinero o entregas de efectivo.
- Barreras operacionales: Se restringió la importación de material médico o tecnología de comunicaciones que podrían considerarse artículos de “doble uso”.
- Desafíos de acceso: Los equipos de terreno debían coordinarse con las autoridades no estatales, mientras se aseguraban de no legitimar o brindar apoyo a grupos sancionados.
- Obstáculos burocráticos: Era necesario manejar varios niveles de conformidad a las políticas organizacionales, normas del país anfitrión, requisitos de los donantes y regímenes de sanciones.
En resumen, las organizaciones solían dedicar más tiempo a las tareas y documentación de conformidad que a la ejecución de programas.
Seis estrategias para entablar el diálogo con autoridades sujetas a sanciones
A continuación te presentamos consejos prácticos, basados en experiencias de terreno e información jurídica, para abordar los desafíos que presentan las sanciones sin dejar de respetar las restricciones existentes.
1. No supongas que no puedes trabajar allí
Muchas organizaciones evitan trabajar en zonas donde se aplican sanciones, ya que consideran que es demasiado complicado o arriesgado. Sin embargo, los regímenes de sanciones casi nunca prohíben hablar sobre coordinación humanitaria. De hecho, la mayoría permite explícitamente dialogar sobre el acceso humanitario.
La clave es entender la diferencia entre:
- Lo que está prohibido: Brindar apoyo material, asistencia financiera o recursos a partes sancionadas.
- Lo que está permitido: Coordinar asistencia humanitaria, dialogar sobre el acceso y entregar ayuda a las poblaciones afectadas.
Delaney Simon, Analista sénior del programa de Estados Unidos del International Crisis Group
"No des por sentado que las sanciones implican que no puedes hablar con las personas sancionadas. […] Los regímenes de sanciones nunca prohíben hablar con alguien sobre el acceso humanitario. […] Siempre hay una forma de hablar con una parte sancionada".
2. Acepta la incomodidad
Un experto jurídico explicó que si trabajas en contextos humanitarios, "tienes que aceptar cierto nivel de riesgo". El objetivo no es evitar por completo tomar riesgos, sino manejarlos de forma adecuada y, al mismo tiempo, llegar a las personas que necesitan ayuda.
Esto significa:
- Documentar claramente tu propósito humanitario
- Mantener registros detallados de todas las interacciones
- Ser transparente con los donantes y socios sobre el entorno operativo
- Tener procedimientos claros de toma de decisiones en situaciones difíciles
3. Trabaja en equipo, no solo
La colaboración entre organizaciones humanitarias ha resultado en algunos de los mayores avances en cuanto a regímenes de sanciones. La exención humanitaria de la ONU (Resolución 2664) existe gracias a que actores humanitarios argumentaron a su favor de forma colectiva.
Abordar las sanciones de forma colectiva suele funcionar ya que:
- Provee seguridad jurídica a los miembros del grupo
- Crea oportunidades para intercambiar sobre las mejores prácticas y las estrategias de conformidad
- Da más peso a los argumentos humanitarios en los debates sobre políticas
- Ayuda a establecer estándares congruentes a todo el sector
4. Busca información de forma proactiva
No esperes a que surjan problemas. Si trabajas en un entorno sujeto a sanciones, solicita licencias, cartas u otras garantías de las autoridades pertinentes de forma proactiva, por ejemplo:
- Solicita licencias ante los ministerios de economía y finanzas
- Obtén confirmación por escrito de que tus actividades están protegidas por la exención humanitaria
- Aclara cualquier duda que tengas con las autoridades a cargo de las sanciones
- Documenta tu mandato humanitario y las medidas de cumplimiento
5. Informa a tus contactos del sector privado
Los bancos, proveedores y prestadores de servicios suelen tener poca información sobre las exenciones humanitarias. Podrían negarse a trabajar con tu organización, no porque sea ilegal, sino porque desconocen lo que realmente está permitido.
Para obtener los mejores resultados puedes:
- Enviarles las licencias y textos que demuestren la exención humanitaria
- Proporcionar documentación clara demostrando tu mandato humanitario
- Ponerlos en contacto con expertos jurídicos que puedan explicar las exenciones
- Forjar relaciones a largo plazo con instituciones que entienden el trabajo humanitario
6. Respeta los principios humanitarios en todo momento
Sea cual sea el enfoque que adoptes, nunca abandones los principios humanitarios de humanidad, neutralidad, imparcialidad e independencia. Estos principios no solo fungen de directrices éticas, sino también de protección jurídica.
Por lo general, las autoridades que aplican sanciones respetan la acción humanitaria basada en principios. Los problemas surgen cuando las organizaciones parecen apoyar a las partes sancionadas por razones no humanitarias o no pueden demostrar claramente su propósito humanitario.
Adaptarse a los cambios políticos
Uno de los mayores desafíos de los regímenes de sanciones es su rigidez. Las sanciones son mucho más fáciles de imponer que de levantar, y suelen perdurar más allá de las situaciones políticas que las generaron.
Por ejemplo, cuando los talibanes tomaron el control en 2021 en Afganistán, las sanciones que ya existían se transfirieron de forma repentina al gobierno de facto. Sin embargo, millones de personas afganas necesitaban asistencia humanitaria. El resultado fue un colapso económico y una catástrofe humanitaria que trascendió con creces los objetivos previstos por las sanciones originales.
Se ha observado una dinámica similar siempre que hay transiciones políticas en entornos sujetos a sanciones.
La clave reside en:
- Prepararse para cambios políticos: Es importante comprender cómo las diferentes situaciones hipotéticas podrían afectar las operaciones y requisitos de cumplimiento.
- Hablar con las nuevas autoridades lo antes posible: Establecer canales de coordinación humanitaria rápidamente después de las transiciones políticas es fundamental.
- Abogar a favor de cambios de políticas: Es necesario trabajar de forma colectiva para garantizar que las políticas de sanciones se ajusten a las realidades del terreno.
- Mantener la flexibilidad en las operaciones: Tener distintos planes de contingencia para diferentes situaciones políticas te será de gran ayuda.
Siria es un excelente ejemplo. Cuando el régimen de Asad cayó en diciembre de 2024, las organizaciones humanitarias que trabajaban en el país se enfrentaron a un panorama de sanciones completamente distinto.
Para mayo de 2025, los Estados Unidos habían levantado sus sanciones contra Siria, seguido de medidas similares por parte de la Unión Europea. Esto representó un cambio fundamental en el entorno operativo de los actores humanitarios, que habían pasado más de una década lidiando con regímenes de sanciones complejos mientras entregaban ayuda a la población siria.
Las organizaciones que habían desarrollado sistemas de conformidad sofisticados y soluciones alternas para poder trabajar se enfrentaron repentinamente a un entorno con nuevas oportunidades para interactuar de forma directa con ciertos actores, realizar transacciones financieras y forjar asociaciones operativas.
Sin embargo, la transición también trajo consigo nuevos desafíos, ya que ahora era necesario adaptar los procedimientos operativos diseñados para respetar las sanciones, relacionarse con autoridades que ya no estaban sujetas a restricciones internacionales y garantizar que el personal comprendiera los cambios del panorama jurídico.
La ventaja de la negociación humanitaria para forjar relaciones
En realidad, las organizaciones humanitarias tienen una ventaja a la hora de negociar con autoridades sancionadas.
La razón podría sorprenderte.
Las organizaciones humanitarias ofrecen algo que las autoridades sujetas a sanciones necesitan desesperadamente: legitimidad y contacto con la comunidad internacional.
A menudo, las autoridades sancionadas se enfrentan a:
- Aislamiento a nivel internacional
- Acceso limitado a los sistemas financieros mundiales
- Dificultad para proporcionar servicios básicos a las poblaciones
- Presión para demostrar que pueden gobernar eficazmente
Las organizaciones humanitarias que operan bajo principios humanitarios pueden proporcionar:
- Actuar como conductos neutros para abordar las necesidades de la población
- Experiencia técnica y recursos
- Reconocimiento internacional de su papel humanitario
- Oportunidades para demostrar una gobernanza responsable
Dentro de este contexto, las oportunidades para conducir negociaciones basadas en principios surgen de manera natural, siempre y cuando las organizaciones humanitarias aborden estos diálogos con cuidado y transparencia.
Tácticas de negociación en entornos sancionados
Cuando necesites interactuar con autoridades sancionadas, puede ser útil:
- Explicitar tu propósito humanitario: Comienza cada conversación indicando claramente tu mandato y principios humanitarios.
- Enfocarse en las necesidades de la población: Asegúrate de centrar los debates en las necesidades de las personas afectadas, no en los intereses de las autoridades.
- Documentar todo: Mantener registros detallados de todas las interacciones, incluso la razón humanitaria detrás de cada conversación.
- Utiliza intermediarios cuando sea apropiado: A veces, un tercero de confianza puede facilitar el diálogo de manera más eficaz que interactuar de forma directa.
- Establece límites claros: Explica claramente lo que puedes y lo que no puedes hacer bajo las exenciones humanitarias.
- Mantén la transparencia: Mantén a los donantes, socios y autoridades pertinentes informados sobre los diálogos que llevas.
Mustafa Alokoud, líder humanitario de Hope Revival, Siria
“Negociar con las autoridades de facto, de conformidad con los principios humanitarios y evitando riesgos jurídicos, requiere un enfoque preciso y, a menudo, un extenso diálogo con intermediarios de confianza, como el Grupo de Trabajo de Acceso o, a veces, nuestros colegas del Llamamiento de Ginebra”.
Lista de verificación para asegurar la conformidad a los regímenes de sanciones
Asegurarse de cumplir con los regímenes de sanciones requiere documentar de forma sistemática los siguientes elementos:
El futuro del trabajo humanitario en entornos sancionados
Las sanciones no van a desaparecer. Es más, es probable que se vuelvan más comunes a medida que los gobiernos buscan alternativas a la intervención militar.
Esto significa que las organizaciones humanitarias necesitan mejorar:
- Su comprensión de los regímenes de sanciones: Es necesario invertir en consejo jurídico y sistemas de cumplimiento.
- Su abogacía colectiva: Resulta importante colaborar con otras oragnizaciones para garantizar que las exenciones humanitarias se ajusten al ritmo de las necesidades operativas.
- Su innovación: Es fundamental encontrar formas creativas de brindar asistencia de manera conforme a las sanciones.
- Su red de contactos: Forjar relaciones a largo plazo con instituciones financieras y otros proveedores de servicios resulta esencial.
- Su documentación: Mantener registros necesarios para demostrar el propósito y el cumplimiento humanitarios es fundamental.
El objetivo no es evitar entornos sancionados, sino encontrar la manera de trabajar eficazmente respetando los marcos jurídicos y los principios humanitarios.
Recuerda...
Operar en un contexto sujeto a sanciones puede resultar abrumador, pero recuerda que eres parte de una comunidad que enfrenta desafíos similares.
Ya sea que negocies con un grupo sancionado para obtener acceso, debas explicar las exenciones humanitarias a un banco o trates de mantener operaciones después de una transición política, hay muchos actores humanitarios que se han enfrentado a situaciones similares.
La clave reside en:
- Buscar apoyo de tus colegas y contactos
- Compartir experiencias y mejores prácticas
- Trabajar colectivamente para abogar por políticas prácticas
- Centrarse en las personas que necesitan asistencia
Puede que tu próxima negociación con una autoridad sujeta a sanciones sea un desafío, pero no es imposible. Las organizaciones humanitarias pueden seguir construyendo relaciones y brindando asistencia, incluso en los lugares con más sanciones del mundo, con preparación, principios y perseverancia.
¡Ánimo!
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